推荐信息:
基金
频道
您的位置:首页 > 基金 > 私募基金 > 正文

上海40家私募将接受年度现场检查 大私募称不担心

2018-02-13 04:08:25 来源:汇金网 浏览: 评论: [ ]

  一年一度的私募基金专项已拉开序幕,私募机构将迎来监管部门更为严格的现场检查NggT

  证券时报记者获悉,按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作,截至2月12日,上海证监局和山西证监局已公布辖区私募基金现场检查名单。其中,上海辖区40家私募基金成为监管部门2018年度的现场抽查对象。这较上一年度的26家增加了14家。

  记者了解到,多地证监局均在进行私募基金现场检查准备工作,将会在3月1日前陆续公布私募基金现场检查名单。

待查私募还在等通知

  “抽查名单刚公布,还不清楚检查的具体要求,有些认识的朋友间会做些交流。我们现在还在等通知,以往通常会在现场检查前10天左右通知到私募欢迎huijindi.com。”本次被抽中的一家上海私募向记者表示。

  该私募人士称,目前多数以上私募都对合规非常注意,因此对于本轮检查并没有过多担心。“从去年检查情况看,上海辖区私募并没有出现什么严重的问题。对私募的监管要求肯定不能按照公募标准来,发现问题大家还是向好的方向在改。”

  另一家去年曾接受监管部门现场检查的私募向记者透露,去年的检查重点主要是在合格者审查这一环节。证券时报记者拿到的一份检查材料清单显示,去年监管部门要求被抽检私募在检查首日提交多份材料h+u+i+j+i+n+d+i+c+o+m

  提交的材料中,除了私募投资基金基本信息表外,还有机构私募投资基金业务运行情况报告。具体包括:机构成立以来的业务开展情况;机构投资决策及投后管理制度建设及执行情况;存续私募投资基金的运行评估及风险控制机制;机构利益冲突防范机制建设情况;机构违约事件的处理情况;对私募投资基金监管工作的意见和建议。

  此外还有管理人相关材料。具体包括:公司章程、主要业务管理制度;股东及相关关联方名册、机构组织架构图、高级管理人员分工情况;决策授权体系图、投资决策会议有关议事规则及主要会议纪要等资料;合规审查报告相关材料、年度审计报告、涉及关联交易或利益冲突情形的投资审批记录;客户纠纷及处理情况记录。

  基金相关材料也被要求提交。具体包括:每只基金的合同及补充合同(协议)、推广说明书、风险揭示书、代销协议等法律文件,产品风险评级材料、客户风险测评材料、托管协议、投资者构成情况等;每只基金的投资协议、尽职调查报告、投后管理报告、项目增信措施证明、基金账册、基金估值记录及会计核算资料、提供给投资者的信息披露文件等原文www.huijindi.com

  据了解,去年的私募现场检查非常细致,每家公司的检查都要历时数日。

立体式开展现场检查

  近年来,监管部门为加强针对私募基金的事中事后监管,加大检查执法力度,逐渐构建起包括“机构自查、随机抽查、专项检查、个案检查”在内的立体式现场检查制度,并加快建立私募基金突发事件应急处置机制。

  记者了解到,2018年度私募基金专项检查工作现已启动。证监会私募部近日已向各地证监局发布《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》(证监办发〔2018〕15号),要求各地证监局根据《私募投资基金现场检查工作指引(试行)》要求,结合私募基金合规风险状况,2018年私募基金专项检查按照差异化检查原则,以问题风险导向为主,确定重点检查领域,包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构。

推荐阅读:87家注销437家入局 1月私募管理人逼近2.3万

  截至2月12日,上海证监局和山西证监局已公布辖区私募基金现场检查名单,共有42家私募纳入监管部门的抽查名单,3月1日起接受证监局的现场检查。上海证监局按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署,近日正式启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作,40家私募基金“中彩”,较2017年增加了14家h.u.i.j.i.n.d.i.c.o.m

  按照证监局工作部署,今年3月1日起,各地证监局启动现场检查,持续至今年6月15日。各证监局发送现场检查通知书,进场检查。各证监局6月15日前向证监会私募部报送检查报告和检查情况统计表,说明发现的违法违规问题、拟采取处罚处理措施和依据。对同一实际控制人控制私募机构检查的,由牵头证监局汇总并报送检查报告和检查情况统计表。私募部派员了解并督导重点辖区检查工作。

编辑推荐:
>>> 狙击43只涨停股:大盘攻上20日线 题材股活跃
>>> 12月29日国内四大证券报纸头版头条内容精华摘要
>>> 停窑不止 各地水泥现货继续调涨
>>> 中农办主任韩俊:农村宅基地改革不是让城里人下乡买房
>>> 小心!全球股市已经坐上“过山车”

通过键盘前后键←→可实现翻页阅读
0% (0)
0% (0)

我要评论

评论 ( 0 条评论)
网友评论仅供其表达个人看法,并不表明汇金网立场。
最新评论

还没有评论,快来做评论第一人吧!

基金要闻基金观点基金学校

  • 特朗普基建计划将揭晓美股大幅高开 欧洲股市全线大涨

    汇金地12日讯,美东时间周一,美股大幅高开,投资者一直在等待唐纳德.特朗普总统斥资2000亿美元刺激美国基础设施建设的计划。自特朗普在2016年末当选以来,增加基础设施支出的预期提振股市。标普500指数开盘上涨23.52点,涨幅0.90%,报2643.07点;纳斯达克指数上涨69.90点,涨幅1.02%,报6938.28点;道琼斯指数上涨234.30点,涨幅0.97%,报24425.18点。另外,

  • 獐子岛回复深交所问询函:未能预判到扇贝存货异常 确定计提6.29亿

    点击查看獐子岛回复全文獐子岛今日晚间回复深交所问询函称,公司对虾夷扇贝偏瘦情况在2017年11-12月未按历史规律恢复未给予足够重视,未能预判到底播虾夷扇贝存货可能发生重大异常。公司在年终盘点发现底播虾夷扇贝存货异常后,事后经分析认为:降水减少导致扇贝的饵料生物数量下降,养殖规模的大幅扩张更加剧了饵料短缺,再加上高温导致虾夷扇贝摄食效率下降,造成扇贝瘦弱进一步加剧。10月份以后硅藻数量虽有所好转,

  • 倍加洁网上申购中签结果出炉 中签号码共有20000个

    倍加洁(603059)根据《倍加洁集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》,发行人和保荐人(主承销商)于2018年2月12日在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了倍加洁集团股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在上海市东方公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下:凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上

  • 深交所:切实强化并购重组监管 提升资本市场服务实体经济能力

    深交所今日晚间刊文指出,2017年,深交所紧扣“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”三项任务,认真贯彻依法全面从严监管理念,严把并购重组信息披露审查质量关,扎实服务实体经济,推动产业结构调整,推进新旧动能转换。响应号召,聚焦主业——服务实体经济2017年,深市停牌筹划重大资产重组353家次,比上年同期减少14.1%;披露重大资产重组方案合计217家次,比上年同期减少33.6%,涉及交易金额4

  • 媒体称IPO暂停下发批文是春节因素 春节前不发批文

    据财新网报道,此次IPO暂停下发批文是春节因素,春节前不发IPO批文,也不再安排发审会。上周,证监会未核发当周的IPO批文。按照证监会此前节奏,每周五例行发布会后都要核发一批IPO批文。值得注意的是,去年春节前后也曾出现短暂的空档期。2017年春节前最后一个交易日1月26日是周四,所以该周五没有核发IPO批文。节后第一个工作日2月3日为周五,证监会也没有核发IPO批文。新股方面,本周三个交易日中有

  • 上交所:2018年重点支持新技术、新业态通过并购重组进入上市公司

    上交所官方微信今日发文称,2018年将在继续从严监管并购重组的基础上,重点支持新技术、新业态、新产品通过并购重组进入上市公司,继续支持产能过剩行业的兼并重组和产能出清,在规则优化、政策咨询、方案调整、培训指导、技术保障等方面提供一揽子服务。以下为上交所原文:

  • 我国1月新增人民币贷款29000亿创历史纪录 M2货币供应同比增8.6%

    央行今日公布数据显示,中国1月新增人民币贷款29000亿元,创历史新高,预期20500亿元,前值5844亿元。1月社会融资规模30600亿元,预期31500亿元,前值由11400亿元修正为11398亿元。1月M2货币供应同比增8.6%,预期8.2%,前值8.2%。以下为央行文章全文:2018年1月金融统计数据报告一、广义货币增长8.6%,狭义货币增15%1月末,广义货币(M2)余额172.08万亿

  • 李大霄:两大原因促市场普涨春节留守股民有红包

    英大证券首席经济学家李大霄2月12日表示,今日市场出现普涨,主要有两方面的原因:第一个是IPO是断供,这是一个比较重要信号;第二个是亚太地区的股票市场普遍出现了反弹,而周五的美股也是出现了止跌企稳,美股三大指数普遍上涨超过1.3%。可以表明比较恐慌性的抛售和计算机这种毫无不带情感的交易、算法交易造成的恐慌性抛售,将暂时告一段落。同时,李大霄还表示,这是连续四根巨大阴线且是跳空阴线后的第一根收阳,说

  • 在岸、离岸人民币汇率双双快速走低 一小时内下跌近200个点

    在岸人民币兑美元过去一小时内下跌近200个点,最低至约6.3220元水平,较上周五夜盘收盘跌约250点。离岸人民币兑美元过去一小时也走低约260点,最低至约6.3370元。今日,人民币对美元汇率中间价上调193点,报6.3001,上一交易日中间价6.3194。上一交易日官方收盘报6.3004,夜盘收盘报6.2969。招商证券首席宏观分析师谢亚轩认为,临近春节,外汇市场成交量不活跃,汇率容易大起大落

  • 央行主管杂志刊文:将股市监管纳入宏观审慎框架

    上周A股随美股下跌,而对于暴跌的原因观点不尽相同,有观点认为,A股没问题,都是受美股拖累,也有观点认为,A股暴跌的主要原因是金融进一步去杠杆。而央行主管杂志《中国金融》释放出了这样一条消息:将股市监管纳入宏观审慎框架。稿件从宝万股权战谈起,对宝能系借助杠杆收购万科股权事件进行了回顾,分析了借助杠杆进行跨市场收购的风险,认为需进一步完善现有的金融监管,从制度上降低风险发生的概率。以下为《中国金融》2